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虚增资产近30亿元遭处罚,昊华能源自酿苦果

来源:中国能源报 作者:李玲 人气: 发布时间:2021-11-15 15:07:42

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持续近两年之久的北京昊华能源股份有限公司(下称“昊华能源”)虚增资产事件终于尘埃落定。

11月10日晚间,昊华能源发布公告称,公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。根据公告,北京监管局决定对昊华能源给予警告并处60万元罚款,对相关人员给予警告并处10—30万元不等的罚款。对时任董事长耿养谋、时任董事兼董秘关杰、时任董事兼财务总监鲍霞同时采取3年证券市场禁入措施。

早在2019年12月27日,昊华能源发布公告坦承,四年多前的一项股权收购事宜存在虚增资产事实,涉及虚增金额近30亿元。此后,中国证监会对其启动了立案调查、审理,直到今天正式下发处罚决定,历时近2年。这背后究竟是怎么一回事?

虚增资产近30亿元遭处罚

北京监管局在《行政处罚决定书》中对昊华能源的违法事实进行了详细披露。

北京监管局查明,2015年,昊华能源收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司(下称“京东方能源”)30%股权,取得京东方能源控制权,将其纳入公司合并报表。  

2015年2月10日,昊华能源召开董事会审议上述收购事项时,昊华能源董事长耿养谋告知与会董事,此次收购,将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源调整为9.6亿吨煤炭资源。在知晓上述事实的基础上,与会董事通过了收购事项议案。 

此后,昊华能源将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源量按照9.6亿吨煤炭资源量进行了账务处理,导致公司2015—2018年年报虚假记载,虚增资产约28.25 亿元,虚增金额分别占当期经审计总资产的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。  

2019年12月27日,昊华能源公告称2015年收购京东方能源股权事项存在虚增资产。 

“以上事实,有昊华能源说明及相关公告、股权转让协议、有关会议资料以及相关人员的询问笔录等证据在案证明,足以认定。”北京监管局称,“我局认为,昊华能源上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。”

对于上述事实和处罚,昊华能源表示,公司将按期缴纳罚款,同时深刻反思和吸取本次行政处罚的教训。

超30名投资者提起索赔诉讼

虚增资产事宜给昊华能源带来的不仅仅是监管处罚。

记者注意到,今年4月份,昊华能源发布公告称,公司收到北京金融法院发来的(2021)京74民初36号和37号《应诉通知书》和《民事案件举证通知书》,个人投资者赵洁、周静华就公司涉嫌虚假陈述事宜,起诉昊华能源及时任董事长,提起民事索赔诉讼。其中,赵洁要求赔偿投资损失等共约4.2万元,周静华要求赔偿各项损失约4.7万元。

此后,昊华能源再次于7月6日披露,在今年6月10日至7月5日期间,北京金融法院共受理30起案件,其中29名投资者以虚假陈述为由起诉公司,1名投资者以虚假陈述为由起诉公司、公司时任董事长和瑞华会计师事务所,起诉金额合计约2486万元。

昊华能源称,截至7月5日,根据公司收到法院发来的相关民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书,法院累计已受理相关原告诉公司虚假陈述案件32起,所涉诉讼请求金额合计约为2495万元。

“公司积极与代理律师商讨相关应诉方案,鉴于前述案件尚未审结,公司暂无法判断其对公司本期利润或期后利润的具体影响数额。”昊华能源表示。

而随着此次北京监管局正式对昊华能源下发《行政处罚决定书》,新浪股民维权板块也开始了对昊华能源的维权征集。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示:“随着证监会正式行政处罚的下达,法院后续或将加快索赔诉讼的进度。暂定于2015年2月11日至2019年12月27日之间买入昊华能源,并在2019年12月28日之后卖出或持有昊华能源的亏损投资者符合索赔条件。”

煤价上涨利好业绩

资料显示,昊华能源主营业务为煤炭和甲醇的生产与销售,以及铁路专用线运输,主要产品为煤炭和甲醇,于2010年在上交所主板上市,是京能集团控股的企业。

据了解,2020年,昊华能源京西矿区(无烟煤)已全部完成关停退出,公司核心产能转移至内蒙地区,主要产品为动力煤,主力矿井为红庆梁矿以及高家梁矿,合计产能1350万吨/年,另有红墩子矿在建产能480万吨/年。

翻阅历史年报数据可发现,上市以来,昊华能源业绩长期处于下滑态势。2011年实现归属于母公司所有者净利润13.02亿元,此后逐年递减,直到2016年归母净利润为亏损835万元。此后的2017年和2018年,昊华能源业绩有所回升,分别实现归属于母公司所有者净利润6.25亿元、7.21元。但2019年、2020年又继续下滑,归母净利润分别为2.62亿元、4789万元。

今年前三季度,受益于煤炭价格大幅上涨,昊华能源业绩也出现了较大提升。前三季度共实现营业收入55.8亿元,同比增长80.1%;实现归属于母公司所有者净利润12.87亿元,几乎与历史全年最高盈利水平相当。截至今年三季度末,昊华能源总资产265.42亿元,总负债136.6亿元,其中流动负债52.19亿元。

安信证券分析师周泰指出,目前动力煤中枢处于上升通道,昊华能源动力煤长协占比低,价格弹性大,在煤价上行周期中有望释放业绩弹性。但需要警惕未来宏观经济下滑影响煤炭价格的风险,以及相关诉讼或给公司带来潜在损失。

数据显示,截至11月11日收盘,昊华能源股价为9元/股,相较于10月19日的13.39元/股,下滑33%。

昊华能源未来发展如何?中国能源报将持续关注。

(编辑:逍遥客)

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