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当前，随着第三方治理模式的逐步推广，原有以排污单位为核心设计的环境影响评价制度、排污许可制度和环境行政处罚制度都略显不适。最常见的疑惑是：环境治理过程中出现违法行为，例如超标排放，行政处罚的行政相对人究竟是排污单位还是第三方治理单位？ 答案不是简单的非黑即白，笔者试着通过对第三方治理下不同合作主体、不同投融资模式、不同环境管理制度的影响进行对比分析，为确定不同情形下的环境处罚行政相对人提供一个初步参考架构，以期为环境执法实践提供一定借鉴。 问题一 建设项目环境管理类行政处罚相对人如何确定？ 依据《国务院办公厅关于推行环境污染第三方治理的意见》，第三方治理总体分为政府与企业合作、企业与企业合作两大类。（详细分类见表1和表2）就环境行政处罚而言，常见的环境违法行为包括建设项目环境管理类的违法行为以及超标排放行为，以下主要从这两方面展开。 在政府与企业合作模式下，涉及资产转让的，未验先投罚第三方更妥帖 在第三方治理单位自行投资建设的模式下，政府通过行政协议授予第三方治理单位项目的投资、建设、运营权，第三方治理单位或其组建的项目公司（以下统称第三方治理单位）为项目的建设单位。 在政府方先投资建设，建设完成后通过资产/权益转让等方式由第三方治理单位取得项目运营权的，需进一步分析：一是仅进行权益转让的，项目资产所有权仍在政府方的，政府方为项目建设单位。 二是涉及资产转让的，因为项目资产权属发生了变更，就建设项目环境影响报告书、报告表未经批准擅自开工建设的行为（即未批先建违法行为）而言，该违法行为在项目建设完成后已终止，该行为终止时的建设单位仍为政府方，该行为属于项目资产移交前的违法行为，即该模式涉及项目资产的转让，则项目的建设单位仍应为政府方。 就项目配套的环保设施未经验收项目即投入生产的行为（即未验先投违法行为）而言，查处时项目资产所有权已在第三方治理单位名下，此时应处罚原建设单位还是第三方治理单位会有争议。 笔者认为：对环境行政执法而言，该项目未通过验收，可能需要进一步增加环保设施等，在法律意义上仍处于环保设施的建设过程中，第三方治理单位作为项目资产的所有者有义务去履行项目环保竣工验收义务，确保配套建设的环境保护设施满足法律要求，因此对未验先投的违法行为，将第三方治理单位作为建设单位进行处罚更为妥帖。 在政府方先投资建设，后续通过股权转让等方式由第三方治理单位取得项目公司控股权的，由于项目公司继续存续，则该项目公司为项目的建设单位。 在第三方治理单位受政府方委托履行第三方治理单位提供运行维护服务的，项目资产权属并未发生变更，因而项目的建设单位仍应为政府方。 在企业与企业合作模式下，必须将第三方作为建设单位的项目通过验收作为前置条件 在政府与企业合作模式下，建设的污染治理设施是为不特定的个体、企业提供污染治理服务的；而在企业与企业合作模式下，污染治理设施属于排污单位的配套环保设施，只能为排污单位提供定性环境治理服务。 若污染治理设施由排污单位投资建设，后续资产不发生转让的，则建设单位应为排污单位；若后续资产发生转让的，由于该部分污染治理设施缺乏独立性，仅为排污单位整体建设项目的一部分，属于整体建设项目环境影响评价中不可或缺的一部分，因此，建设单位仍应为排污单位。 若污染治理设施由第三方治理单位投资建设，在实务中，就此类环保设施的建设项目环境管理存在两种模式： 第一种是该部分污染治理设施作为排污单位整体建设项目的一部分，由排污单位作为建设单位统一办理环评手续，并一揽子履行建设项目环境管理义务；第二种是污染治理设施单独作为建设项目立项，由第三方治理单位作为建设单位单独办理环评手续，并履行建设项目环境管理义务。 个人认为两种模式都可行，排污单位和第三方治理单位可以根据项目实际情况选择适用。 建设项目环境管理的目的是减少建设项目建成后对环境产生负面影响。 在上述第一种模式下，除在项目投融资模式上有所创新外，跟以往建设项目环境管理并无二致，排污单位仍是法律意义上建设项目环境管理中的建设单位。由于建设项目环境管理的法律法规并无对建设单位进行明确定义，为避免环境行政主管部门在行政执法中认定第三方治理单位为该部分环保治理设施的建设单位，建议在整体项目的环评文件中明确该部分污染治理设施委托第三方投资建设。若在建设过程中发生变更的，则建议就项目变动情况向环境行政主管部门备案。 在上述第二种模式下，由于排污单位生产项目自身污染治理能力不足，因此该项目的竣工环保验收中必须将第三方治理单位配套建设污染治理设施项目通过竣工环保验收作为前置条件。
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