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摘要 传统许可证强制污染源使用特定减排技术，但工厂运行时间越长其实排污越多。而限额与交易计划则给污染源设定排污总额，来确保排污总量不超过指定限额，保护环境和公众健康。 本篇文章旨在回答以下问题：
什么是限额与交易计划 限额与交易是一种基于市场的环境保护政策。它通过建立排放上限，来指定计划内所包含的各种排放源的最大排放量。限额与交易计划的监管机构指定污染物排放数量（例如，1吨）并颁发个人授权（许可）。该许可总数等于总排放上限。为了满足要求，每个排放源必须交出与其实际排放量相等的排放额度。这些排放源的额度可以与其它排放源或者市场参与者进行购买或者出售。每个排放源可以通过设计自己的合规策略来最大限度地降低成本，例如减排，或者购买（出售）配额，并且可以根据技术或市场条件的变化调整其合规策略，无需政府审批。 为什么选择限额与交易计划 □ 限额与交易计划可以提供比其他环境政策更高水平的环境确定性。由政府、监管机构或其他管理机构设定的排放上限代表了排放源可以排放的最大允许排放量。超过合规成本的处罚和统一有效的执法可以防止排放源超量排放。相比之下，诸如强制措施之类的传统政策方法通常不会设定绝对的排放上限，而是依赖于排放率，这会使排放量随着使用率的增加而上升。 □ 相比较其它制度，限额与交易计划也可以鼓励提前减少污染源的排放，有助于更早实现环境和人类健康效益。这背后有两个主要驱动因素：第一，排放上限和相关配额市场为配额创造货币价值，成为消费者提供减少排放的切实动机。第二，限额交易计划可以结合银行业务的灵活性，为消费者提供额外的激励措施来达到提前减排的目的。 □ 限额与交易计划的另一个环境优势是改善问责制。参与的排放源必须通过以下协议书充分核算每吨排放量，以确保排放测量的完整性、准确性和一致性。这些环境项目需要在设备正常运行和参与者积极配合监察的情况下，依靠定期监察来运行，与大多数环境类项目形成强烈对比。 □ 限额与交易计划不仅能够带来环境效益，还能提升经济效益。这项计划为排放源实现目标排放提供了灵活性，这在传统的环境政策中并不常见。虽然排放上限指定了企业的排放水平，但同时他们也被允许可以灵活地选择减排的方式。每个排放源可以选择投资减排设备或能效措施，或转换为少排或无排放的燃料，或者关闭或减少来自高排放源的排放。因为设定了排放上限，所以监管机构不需要审批每个排放源的合规措施，只需要结合排放测量和报告，专注于评估合规结果即可。 限额与交易计划还允许排放源之间进行配额交易，这也为遵从排放目标提供了一个额外的选择。边际减排成本较高的排放源可以向边际减排成本较低的排放源购买额外的配额。这样，配额的买卖双方都可以受益。低成本的排放源可以减排至配额量以下，并出售多余配额来赚取利润，这是对更好保护环境的回报。相比于购进设备来降低污染的单位成本，高成本的排放源能够以低于此成本的价格购买额外配额（图1）。这也符合‘污染者付费’的原则。
[1]:交易最小化成本 □ 这项计划如果设计得当，也能为减排创新提供持续的激励，因为对排放企业来说，配额也是具有价值利润的。 □ 最后，限制和交易的成本最小化特性，将通过降低污染单位的成本带来长期的环境效益。这意味着在付出相同的代价下，政策制定者和监管部门可以设定减少更多污染源排放的目标。 限额与交易计划有效应用 限额与交易计划是解决空气污染问题的有效措施。但是，它并不适用于所有情况或所有环境问题。所以，政府和相关决策者需要提前慎重考虑。在制定这项计划之前，决策者和专家们需要考虑环境问题的性质，以及机构能力和政治情况是否有助于成功建立这样一个计划。 在制定减排计划之前，决策者需要评估相关的科学技术等问题。例如，无论选择哪种计划，他们都必须先了解所关注的环境或健康问题的性质，暴露途径，造成这一问题的来源和规模，及解决问题需要达到的减排量。同样，决策者应该充分了解涉及到的技术经济方面，例如控制技术的成本、可行性和性能。 一旦决策者对以上这些问题有了透彻的了解，他们就可以确定限额与交易计划是否能有效地解决相关问题。下文总结了针对一些特定情况，限额与交易是否行之有效的关键考虑因素。 1减排类型/地理位置是否具有灵活性 限额与交易计划的前提是监管机构不需要指定某一区域内特定减排量的类型和地理位置。相反地，这些计划会设定一个总体目标，然后让‘市场’去决定最具成本效益的减排方案。然而，在某些情况下，减排的地理位置会变得很重要。例如，一些有毒排放物可能会严重影响到设施周围区域的卫生健康。如果允许此类设施从该地区的其他类似设施那里购买配额，可能无法彻底解决其排放造成的污染风险。这种情况下，针对特殊排放源的管控可能是必要之举。 一般而言，污染物越均匀的分散在较大地理区域上，就越适合使用限额与交易计划。 即使在排放地理位置确实重要的情况下，但如果能通过整体地区的减排来达到环境目标，那么限额与交易计划也是可行的。例如，这项计划可以减少污染物进入大气的总量，尤其当这些污染物来自很多个排放源，并在很大的地理区域内运输时，例如美国的SO2配额交易计划。 同样，限额与交易计划还可以通过降低背景污染水平来解决环境空气质量问题。例如，美国东北部的NOx限额与交易计划旨在缩短导致地面臭氧形成的NOx排放的远程运输。其目的是通过控制位于污染区域上风处的排放源来确保符合环境空气质量标准。 在选择限额与交易计划来解决非均匀混合的排放问题前，有必要对排污聚集区的可能性进行评估。然而，应该指出的是，如果一个计划需要过多的交易限制来避免排污聚集区，那么传统的监管方法可能更为可取。
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